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New Brief: Breaking the Cycle on Conflict Gold

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New Brief: Breaking the Cycle on Conflict Gold

Posted by Enough Team on May 24, 2017

En français ci-dessous

Based on our recent field research, the Enough Project published a new policy brief on gold, “Breaking the Cycle: Delinking Armed Actors from the Gold Supply in Congo and the Great Lakes Region Through Fiscal Reform and Anti-Money Laundering (AML).”

Click here for the read the full brief.

Summary

While there has been significant progress in de-linking tin, tantalum, and tungsten from conflict actors in the Democratic Republic of Congo and the Great Lakes region, artisanal and small-scale (ASM) gold remains a major source of income for elements of the Congolese armed forces, armed groups, and criminal networks. Based on field research in the Great Lakes region, this briefing paper highlights the need for fiscal reform and implementation of anti-money laundering efforts. It offers recommendations to the DRC national and provincial governments, banks, gold refiners, and other members of the gold industry, the U.S. government, European states, the European Union, and other governments in the Great Lakes region to address these key issues.

This policy brief will look at the way in which uneven and unsustainable tax rates along the ASM gold supply chain and international anti-money laundering red flags that are not being raised are crucial enabling factors in perpetuating the conflict gold trade. In particular, there is a parallel tax system which ensures a minimal declaration of ASM gold at production, trade, and export. These issues open the door to illegal trading in conflict gold from the DRC, resulting in increased funding for armed groups and Congolese army commanders, as well as heightened money laundering and related concerns for companies within the supply chain, along with their banks and other financial institutions. The ASM gold trade is separate from Congo’s industrial gold production, which has risen exponentially in recent years with significantly higher production from Banro and Kibali.

Recommendations

    1. The Public-Private Alliance on Responsible Minerals Trade (PPA) and/or the European Partnership on Responsible Minerals (EPRM), as well as other international partners such as the World Bank and IMF, should work with the Congolese Ministry of Mines and governors of South Kivu, North Kivu, and Ituri provinces to significantly reform the fiscal and parafiscal regime for ASM gold, so as to make it regionally competitive. This would increase tax receipts for national and provincial treasuries. This would significantly disincentivize the illegal trafficking of gold to those neighboring countries offering a significantly lower fiscal burden.
    2. UN Special Envoy to the Great Lakes Region Said Djinnit should work with the ICGLR, the PPA, and the governments of the Great Lakes region to harmonize taxes on gold in the Great Lakes region in order to disincentivize smuggling and facilitate an increased legal, conflict-free gold trade. Negotiations should particularly involve the key gold trading countries: Congo, Uganda, Rwanda, and Burundi. It may also be helpful to solicit technical expertise from the World Bank on this issue.
    3. While the issue of retrocession between national and provincial authorities may inevitably lessen the appetite for sweeping reform, national and provincial authorities in eastern DRC should put in place a special dispensation for a significantly reduced tax burden, or tax exemption, affecting current traceability and certification pilot projects. This will offer the opportunity to demonstrate that the vicious can be transformed into the virtuous circle, with increased declaration of gold along the supply chain, and concomitant increased tax receipts.
    4. Banks and other financial institutions in the DRC, Uganda, Rwanda, and Burundi and refiners purchasing gold from the Great Lakes region should use the specific anti-money laundering (AML) red flags in the 2015 FATF/APG report on gold in their efforts to identify and report on suspicious activities with regard to ASM gold and related financial transactions. These include gold that does not come from independently verified conflict-free mines and others.
    5. Banks and other financial institutions in North America, the Middle East, Europe, and Asia with clients that may conduct gold business in the Great Lakes region, as well as other international gold refiners, should use the trade-based red flags identified in the FATF/APG gold report in their efforts to identify and report on suspicious activities relating to dealings with refiners and other gold purchasers from their region. These include cash transactions, gold originating from tax havens, lack of proper certification, and others.
    6. The United States, European Union, and U.N. Security Council should designate well documented conflict gold smugglers in Congo, Uganda, and Burundi for targeted sanctions. Furthermore, the International Criminal Court should pursue an improved strategy to investigate supply chains and prosecute natural resource crimes related to atrocity crimes, in particular the theft of gold in the context of armed conflict in the DRC. Additionally, the U.S. State Department and U.N. Special Envoy for the Great Lakes Region Said Djinnit should pressure Uganda to cut its links to the gold smugglers and tighten airport checks on gold smuggling.
    7. The DRC Ministry of Mines and the Mining Cadastre (CAMI) should designate more mines as Artisanal Mining Zones (ZEAs) and allow mining cooperatives to apply for mining licenses.

Click here for the full brief.

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Briser le cycle: Dissocier les acteurs armés de la chaîne d’approvisionnement en or en République démocratique du Congo et dans la région des Grands Lacs à travers la réforme fiscale et la lutte contre le blanchiment d’argent

En Français (PDF)

Résumé

Bien que des progrès notables aient été réalisés en vue de rompre le lien entre l’exploitation d’étain, de tantale et de tungstène et les acteurs des conflits en République démocratique du Congo (RDC) et dans la région des Grands Lacs, l’exploitation minière artisanale et à petite échelle (EMAPE) de l’or demeure une source de revenus essentielle pour certains éléments parmi les forces armées congolaises, les groupes armés et les réseaux criminels. S’appuyant sur des enquêtes de terrain menées dans la région des Grands Lacs, cette note d’information souligne la nécessité d’opérer une réforme fiscale et de lutter contre le blanchiment d’argent. Elle fournit des recommandations aux autorités nationales et provinciales de la RDC, aux banques, aux raffineries d’or et autres membres de l’industrie aurifère, au gouvernement des États-Unis, aux États européens, à l’Union européenne et aux autres gouvernements de la région des Grands Lacs dans l’optique de résoudre ces problèmes cruciaux.

Recommandations

  1. L’Alliance Public-Privé pour le commerce responsable des minerais (APP) et/ou le Partenariat européen pour des minerais responsables (PEMR), ainsi que d’autres partenaires internationaux tels que la Banque mondiale et le FMI devraient travailler avec le ministère des Mines de la RDC et les gouverneurs des provinces du Sud-Kivu, du Nord-Kivu et d’Ituri afin de mettre en œuvre une réforme fiscale ambitieuse et un régime parafiscal pour l’or issu du secteur EMAPE, afin d’assurer sa compétitivité à l’échelle régionale. Cela augmenterait les recettes fiscales des autorités nationales et provinciales tout en dissuadant fortement le trafic illégal d’or vers les pays voisins tout en rendant le régime fiscal beaucoup moins contraignant.
  2. L’Envoyé spécial des Nations Unies dans la région des Grands Lacs, Saïd Djinnit, devrait travailler avec la CIRGL, l’APP et les gouvernements de la région des Grands Lacs pour harmoniser les taxes sur l’or dans cette région afin de dissuader la contrebande et d’encourager le commerce légal de l’or en le dissociant des conflits. Les négociations devraient impliquer plus particulièrement les principaux pays exportateurs d’or, à savoir la RDC, l’Ouganda, le Rwanda et le Burundi. Il pourrait également être utile de faire appel à l’expertise technique de la Banque mondiale dans ce domaine.
  3. Alors que la question de la rétrocession entre les autorités nationales et provinciales pourrait manifestement constituer un frein à une réforme d’envergure, les autorités nationales et provinciales dans l’est de la RDC devraient instituer une dérogation spéciale permettant d’alléger la charge fiscale, éventuellement par le biais d’exonérations d’impôts, afin de favoriser les projets pilotes de traçabilité et de certification actuellement mis en œuvre. Cela permettra de démontrer que le cercle vicieux peut être transformé en cercle vertueux grâce à une augmentation du volume d’or déclaré dans l’ensemble de la chaîne d’approvisionnement et à l’accroissement des recettes fiscales qui en découlerait.
  4. Les banques et autres institutions financières en RDC, en Ouganda, au Rwanda et au Burundi, ainsi que les raffineries qui achètent de l’or dans la région des Grands Lacs, devraient tirer parti des signaux d’alarme spécifiques sur la lutte contre le blanchiment d’argent lancés dans le rapport GAFI/APG 2015 sur l’or afin d’identifier et de signaler les activités suspicieuses liées à l’or issu du secteur EMAPE et aux transactions financières associées. Ces signaux portent notamment sur l’or en provenance des mines non certifiées par des organismes indépendants.
  5. Les banques et autres institutions financières en Amérique du Nord, au Moyen-Orient, en Europe et en Asie ayant des clients susceptibles d’opérer dans le secteur de l’or dans la région des Grands Lacs, ainsi que les autres raffineries d’or internationales, devraient tirer parti des signaux d’alarme spécifiques axés sur le commerce lancés dans le rapport GAFI/APG 2015 sur l’or afin d’identifier et de signaler les activités suspicieuses liées aux opérations avec les raffineries et les acheteurs d’or dans leur région. Cela concerne, entre autres, les transactions en espèces, l’or provenant de paradis fiscaux et l’absence d’un dispositif de certification approprié.
  6. Les États-Unis, l’Union européenne et le Conseil de sécurité des Nations Unies devraient signaler les contrebandiers d’or lié aux conflits dont l’activité est documentée en RDC, en Ouganda et au Burundi afin d’appliquer des sanctions ciblées. En outre, la Cour pénale internationale devrait adopter une meilleure stratégie d’enquête sur les chaînes d’approvisionnement et poursuivre le pillage de ressources naturelles lié à des atrocités criminelles, en particulier le vol d’or dans le contexte du conflit armé en RDC. De plus, les représentants du département d’État américain et l’Envoyé spécial des Nations Unies dans la région des Grands Lacs, Saïd Djinnit, devraient exhorter l’Ouganda à couper ses liens avec les contrebandiers d’or et à renforcer le contrôle de la contrebande d’or dans les aéroports.
  7. Le ministère des Mines et le Cadastre Minier (CAMI) de la RDC devraient classer davantage de mines dans la catégorie des zones d’exploitation artisanale (ZEA) et permettre aux coopératives minières de demander des permis d’exploitation.

En Français (PDF)